Огляди законодавства
2018.10.29

Визначено критерії ризику використання товарних бірж з метою відмивання доходів

Автор: Компанія «Дінай»

Мінекономрозвитку затвердило критерії, за якими оцінюється рівень ризику суб'єкта первинного фінмоніторингу бути використаним з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення. Дія цих критеріїв поширюється на суб'єктів первинного фінмоніторингу, державне регулювання і нагляд за якими здійснюється Мінекономрозвитку, - товарні та інші біржі, що проводять фінансові операції з товарами (далі - суб'єкти).

Перевірки зазначених суб'єктів здійснюватимуться залежно від ступеня ризику, до якого їх віднесено. Так, не частіше одного разу на три роки перевірятимуть суб'єктів, що мають низький рівень ризику. До таких суб'єктів належать такі, що відповідають усім нижченаведеним критеріям одночасно:

- провадження діяльності з організації біржової торгівлі на товарному ринку понад п'ять років;

- відсутність протягом останніх трьох років фактів порушень законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів;

- відсутність відокремлених підрозділів (філій).

Не частіше одного разу на рік перевірятимуть суб'єктів, що мають високий рівень ризику. До таких суб'єктів належать такі, що відповідають хоча б одному з нижченаведених критеріїв:

- провадження діяльності з організації біржової торгівлі на товарному ринку менше ніж три роки;

- протягом останнього року встановлено два і більше порушень законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів;

- наявність більше трьох відокремлених підрозділів (філій).

І не частіше одного разу на два роки перевірятимуть суб'єктів, що мають середній рівень ризику. До таких суб'єктів належать такі, що не належать до низького або високого рівня ризику.

------------------------

Наказ Міністерства економічного розвитку і торгівлі України "Про затвердження критеріїв, за якими оцінюється рівень ризику суб'єкта первинного фінансового моніторингу бути використаним з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення" (N 1368 від 25.09.2018 р.)

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України: 18.10.2018 р. за N 1173/32625

Дата набрання чинності: з дня офіційного опублікування

Той і інші огляди читайте без обмежень в програмах Дінай
(c) Відтворення матеріалів у будь-якій формі повністю або частково можливо лише з письмового дозволу Компанії «Дінай». Виключенням є використання RSS-каналу
(c) Безкоштовне розміщення оглядів новин законодавства на інших сайтах можливе лише після отримання письмового підтвердження та за умови дотримання наших вимог до оформлення. Отримати дозвіл