Авторські консультації
2015.10.21

Мінінфраструктури розповіло, кого і за що може бути притягнуто до адміністративної відповідальності

Автор: Анна Скуміна

Мінінфраструктури затвердило нову Інструкцію з оформлення уповноваженою посадовою особою Міністерства матеріалів про адміністративні правопорушення, що стосуються насамперед сфери запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

Інформацію про те, кого і за що може бути притягнуто до адмінвідповідальності, для зручності наведено в таблиці.

 

№ п/п

Вид правопорушення

Хто відповідає

1.

Порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації клієнта (представника клієнта), вивчення клієнта, уточнення інформації про клієнта

Посадові особи суб'єктів первинного фінансового моніторингу, члени ліквідаційної комісії, ліквідатори

2.

Неподання, несвоєчасне подання, порушення порядку подання або подання Держфінмоніторингу недостовірної інформації у випадках, передбачених законодавством

 

-//-

 

3.

Порушення вимог щодо зберігання офіційних документів, інших документів (у тому числі створених суб'єктом первинного фінансового моніторингу електронних документів), їх копій щодо ідентифікації осіб (клієнтів, представників клієнтів), а також осіб, яким суб'єктом первинного фінансового моніторингу було відмовлено у проведенні фінансових операцій, вивчення клієнта, уточнення інформації про клієнта, а також усіх документів, що стосуються ділових відносин (проведення фінансової операції) з клієнтом (включаючи результати будь-якого аналізу під час здійснення заходів щодо верифікації клієнта/поглибленої перевірки клієнта), а також даних про фінансові операції

-//-

 

4.

Порушення порядку зупинення фінансових операцій

-//-

 

5.

Неподання, несвоєчасне подання або подання недостовірної інформації, пов'язаної з аналізом фінансових операцій, що стали об'єктом фінансового моніторингу, довідок та копій документів (у тому числі тих, що містять інформацію з обмеженим доступом) на запит Держфінмоніторингу

Посадові особи підприємств, установ, організацій, які не є суб'єктами первинного фінансового моніторингу

6.

Розголошення в будь-якому вигляді інформації, що відповідно до закону є об'єктом обміну між суб'єктом первинного фінансового моніторингу та Держфінмоніторингом, або факту її подання (одержання) особою, якій ця інформація стала відома у зв'язку з її професійною або службовою діяльністю

Особи, які незаконно розголосили в будь-якому вигляді зазначену інформацію

7.

 

Невиконання законних вимог посадових осіб Мінінфраструктури стосовно усунення порушень законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму або створення перешкод для виконання покладених на них обов'язків

Посадові особи суб'єктів первинного фінансового моніторингу

 

8.

Неподання юридичною особою державному реєстратору передбаченої Законом України "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців" інформації про кінцевого бенефіціарного власника (контролера) юридичної особи

Керівник юридичної особи або особа, уповноважена діяти від імені юридичної особи (виконавчого органу)

Інструкція також визначає детальний порядок дій сторін при складанні протоколів про адмінправопорушення.

Зокрема, особа, щодо якої складається протокол, має право подати пояснення і зауваження щодо його змісту, а також викласти мотиви своєї відмови від його підписання. У разі такої відмови уповноважена посадова особа робить у протоколі запис про це, який засвідчує своїм підписом та підписами свідків (за наявності).

Протокол та інші матеріали, що підтверджують факт вчинення правопорушення, формуються у справу та подаються до місцевого (районного, районного в місті, міського чи міськрайонного) суду за місцем вчинення правопорушення.

(c) Відтворення матеріалів у будь-якій формі повністю або частково можливо лише з письмового дозволу Компанії «Дінай». Виключенням є використання RSS-каналу
(c) Безкоштовне розміщення оглядів новин законодавства на інших сайтах можливе лише після отримання письмового підтвердження та за умови дотримання наших вимог до оформлення. Отримати дозвіл